Notas Técnicas de la Investigación COVID-19

Metodologías y construcción de índices utilizados en la investigación comparativa sobre las acciones gubernamentales durante la pandemia

Notas Técnicas

Las notas técnicas sintetizan la metodología del QCA y la utilizada para la construcción de los índices creados en el ámbito de la investigación: el Índice de acciones gubernamentales: fenómeno de interés (IAG), que es el fenómeno que se quiere explicar, y los índices relativos a los factores explicativos del IAG: Índice de Bienestar (IBE), Índice de Sistema de Salud (ISS) y Adhesión a las Recomendaciones de la OMS. Para más detalles, véase el informe disponible en este sitio. Para información sobre los otros dos índices que se utilizaron como factores explicativos, véase: para el IDH: la metodología de cálculo del IDH sufre cambios periódicos; para más información, véanse los Informes sobre Desarrollo Humano publicados anualmente por el PNUD. Para el DEM: https://www.economist.com/interactive/democracy-index.

Índices Construidos

Se desarrollaron cuatro índices principales para capturar las dimensiones centrales de la investigación:

IAG

Clasificación de las acciones gubernamentales de respuesta a la pandemia

Fuentes: OxCGRT Tracker, FMI Fiscal Monitor

Período: 2020-2021

Escala: 0 a 1 (promedio RG, PV, GARF Salud)

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ISS

Clasificación de sistemas de salud por su realización efectiva

Dimensiones: Inversión pública, Gasto público, Calidad

Período: 2015-2019

Escala: 0 a 1 (implementación efectiva)

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IBS

Capacidad estatal para proveer protección social

Método: Análisis de Componentes Principales

Base: 11 estudios, 13 clasificaciones

Escala: 0 a 1 (protección social estatal)

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QCA

Método analítico para estudios comparativos configuracionales

Tipo: Método configuracional

Función: Análisis multicausal

Aplicación: Conjuntos difusos

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IAG - Índice de Acción Gubernamental

Clasificación de las acciones gubernamentales de respuesta a la pandemia

Método de construcción del IAG

Para clasificar y ordenar las acciones gubernamentales de los países en el enfrentamiento de la crisis pandémica se utilizaron los datos del Tracker OxCGRT y Fiscal Monitor del FMI para que la información fuera comparable, consistente y cubriera el período pico de la pandemia, 2020 y 2021.

El IAG ancla la clasificación de cada país en el Índice RG - formado por los índices Contención (C), Salud (S) y Apoyo Económico (SE) - y en el Índice Políticas de Vacuna (PV), todos del Tracker OxCGRT, así como en los gastos adicionales o renuncia fiscal de los gobiernos nacionales en salud per cápita (GARF Salud) del Fiscal Monitor del FMI.

El IAG es un índice de 0 a 1 calculado por el promedio del Índice RG, del Índice PV y del GARF Salud per cápita, cada uno de ellos calculados en índices de 0 a 1.

Cuanto más alto sea el valor del IAG, más completas fueron las acciones de gobierno adoptadas en ese país. El índice fue desarrollado para comparar las acciones gubernamentales de los 14 países analizados. Así, el valor '0' no indica que el gobierno nacional del país no implementó acciones y el valor '1' no significa que el gobierno fue perfecto en sus acciones, sino solo que está en la cima en relación a los demás casos seleccionados en la muestra.

ISS - Índice de Sistemas de Salud

Clasificación de sistemas de salud por su realización efectiva

Método de construcción del ISS

Las dimensiones consideradas para clasificar y ordenar los sistemas de salud no se refieren a las características formales de estos sistemas, sino a su realización efectiva, partiendo del supuesto de que un sistema más inclusivo, o con mayor grado relativo de cobertura por financiamiento público, con mayor gasto público y mejor calidad, sería más favorable para un enfrentamiento más efectivo de la pandemia. El índice se conforma a partir de tres dimensiones y varios indicadores, según se sintetiza en el cuadro siguiente:

Dimensiones, indicadores, medición y fuentes

Dimensiones	Indicadores	Forma de medición y clasificación	Fuentes
Grado de inversión pública en salud, vis-à-vis el gasto de los hogares (2019).	Combinación de: i) % del gasto público en salud respecto al gasto total en salud; y ii) % de desembolso directo respecto al gasto total en salud.	i) inversión pública relativa muy restringida: gasto público menor que 60% y desembolso directo mayor que 25%; ii) inversión pública relativa restringida: gasto público mayor que 60% y desembolso directo mayor que 25%; iii) inversión pública relativa alta: gasto público mayor que 60% y desembolso directo menor que 25%.	Banco Mundial (2024).
Gasto interno del gobierno general en salud (per cápita, PPA) (2019).	Gasto público per cápita en salud en US$.	Cálculo de índices de 0–1, siendo 1 el mejor valor.	Banco Mundial (2024).
Calidad de la atención en salud (promedio del período 2015–2019).	i) Mortalidad materna por 100.000 n.v.; ii) Mortalidad neonatal por 1.000 n.v.; iii) Cobertura vacunal (7 tipos de vacunas); iv) Proporción de muertes por causas mal definidas e ignoradas; v) Cobertura de la atención prenatal (mínimo de 4 consultas).	Cálculo de índices para cada indicador y, a partir de ellos, cálculo de un índice agregado mediante el promedio de los 5 indicadores.	OMS (2024).

IBS - Índice de Bienestar Social

Capacidad estatal para proveer protección social

Método de construcción del IBS

El Índice de Bienestar Social (IBS) es un indicador sintético que clasifica 14 de los 20 países latinoamericanos en cuanto a la capacidad estatal para proveer protección social a sus ciudadanos antes de la pandemia de COVID-19. La técnica utilizada para su construcción es el Análisis de Componentes Principales (ACP).

Para el análisis se seleccionaron 18 estudios sobre los regímenes de bienestar de América Latina que traen clasificaciones de los países en diferentes tipologías. Estos estudios varían según el universo empírico y período analizados y la metodología movilizada para la comparación de las provisiones garantizadas por el Estado, de forma exclusiva o junto con las provenientes del mercado y de las familias.

Para la construcción del índice, se seleccionaron solo 11 estudios que tienen como foco las provisiones garantizadas por el Estado, es decir, las políticas sociales, y proponen 13 clasificaciones de los países. El argumento que sustenta la construcción es que el criterio básico de clasificación - el desempeño de los países en indicadores cuantitativos - permite captar, mediante la técnica movilizada, el consenso construido en el área sobre la naturaleza de la protección social estatal garantizada en los países latinoamericanos seleccionados.

La construcción del IBS se realizó en cuatro etapas:

1mapeo de la clasificación dada a los países en las diferentes tipologías;
2traducción de los tipos en valores numéricos ordinales, conforme al desempeño denotado en la clasificación categórica;
3realización de las pruebas y análisis requeridos por la técnica ACP;
4cálculo del índice.

El IBS debe ser interpretado de la siguiente forma: la escala varía de 0 a 1, y cuanto mayor sea su valor, mayor es la protección social ofrecida por el Estado en ese país. Otro punto importante es registrar que el índice indica la posición relativa de cada uno de los 14 países seleccionados para la investigación en el ranking, y se presta solo a ese fin.

Análisis Comparativo Cualitativo (QCA)

Método analítico para estudios comparativos configuracionales

Metodología QCA

La metodología QCA sigue los siguientes pasos:

Calibración: transformar los indicadores (valores originales) en conjuntos difusos (valores de 0 a 1), haciéndolos operables por QCA. Esta calibración debe establecer los umbrales superior, inferior e intermedio. El umbral superior indica pertenencia total al conjunto (valor 1,00), el inferior indica no pertenencia total (0,00) y el intermedio recibe 0,50. En el caso del IAG se estableció el umbral intermedio en 0,6.
Análisis de condiciones necesarias. Una condición se considera necesaria cuando: siempre que Y (outcome) esté presente, X (condición) está presente (X≤Y). Para identificar si una condición es necesaria, se utilizó la medida de consistencia (incIN), con límite 0,9.
Observación de la medida RoN – Relevance of Necessity, que evalúa cuán relevante es una condición necesaria; es decir, si además de ser técnicamente necesaria (con alta consistencia), también contribuye sustancialmente a la explicación del resultado. La medida varía de 0 a 1 (al igual que la consistencia) y, cuanto más cerca de 1, más relevante es la condición para explicar el resultado.
Análisis de condiciones suficientes. Una condición se considera suficiente cuando X (condición) está presente y Y (outcome) también está presente (X⇒Y). Es decir, basta observar X y también Y en el mismo caso para interpretar que X es suficiente para Y, o que X implicó Y en ese caso.
Construcción de la tabla de verdad para obtener resultados del análisis de configuraciones suficientes. Consiste en agrupar los casos según la pertenencia al resultado de interés, considerando todas las combinaciones posibles entre las condiciones causales del modelo, e identificar los remanentes lógicos (configuraciones para las cuales no existen casos). Identificar el output como una medida binaria que indica si una configuración es suficiente para el resultado de interés — en este estudio, acciones de gobierno satisfactorias.
Minimización lógica o booleana. Este proceso busca encontrar, a partir del contraste entre las diferentes configuraciones que llevaron al outcome, las soluciones más simples y libres de redundancias posibles, conocidas como implicantes primarios. El proceso se repite hasta excluir todos los implicantes primarios.

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Explore cómo estos índices fueron utilizados en el análisis comparativo de los países

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